炒股就看，海通权威，证券正内制存专业，被责部控及时，令改全面，缺陷助您挖掘潜力主题机会！海通

中新经纬6月10日电 证监会网站10日消息，证券正内制存因下属机构设立未按规定履行或者履行完毕备案程序等，被责部控证监会对股份有限公司采取责令改正措施。令改

证监会表示，缺陷经查，海通证监会发现海通证券股份有限公司存在以下行为：一是证券正内制存境外子公司海通恒信金融集团有限公司（简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、被责部控海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、令改9家特殊目的缺陷实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（简称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。

三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。

五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

证监会指出，上述情况违反了《境外办法》第十二条第三款、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条等规定，反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据《证券公司监督管理条例》第七十条和《境外办法》第三十二条的规定，责令海通证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

此外，任澎作为主要分管高级管理人员、王建业作为公司时任合规负责人，对海通证券相关违规行为负有领导责任。按照《境外办法》第三十二条的规定，证监会决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。（中新经纬APP）

• ·北京：用人单位缓缴社保的补缴期限延期
• ·兔年A股今启程 外资已抢跑内资待发力
• ·基金“独门”重仓股集体大涨！蔡嵩松、曹名长、陆彬的“独门”标的同步曝光
• ·英国石油：2050年石油和天然气需求将出现“决定性转变”
• ·情暖山河中国人寿公益展
• ·鹤岗房源过剩“白菜价”坚挺，中介春节忙“代看”，当地人急着卖房
• ·哈森股份去年辞退444人 上市7年员工总数减半
• ·上市后年度首亏！富满微：预计2022年度净利润亏损1.6亿-1.9亿元
• ·深交所总经理沙雁：国资国企长期投资、价值投资功能有待彰显
• ·多地启动春节“促销” 住房消费现暖意
• ·凤祥股份与Falcon订立贷款框架协议
• ·刷新历史！外资单月爆买超1400亿，嗅到牛市气息？最新加仓股票、调研记录曝光（名单）
• ·北京中医药大学和平街校区1名学生核酸阳性，校区采取临时管控措施
• ·开局红火 多行业加速复苏
• ·哈森股份去年辞退444人 上市7年员工总数减半
• ·兔年茅台营销第一会今天开启，一线骨干集聚4天“充电蓄能”