新年券商资管首罚！太平洋资管产品违规新增规模公司：对收入和利润影响极小-不咎既往网

新年券商资管首罚！太平洋资管产品违规新增规模公司：对收入和利润影响极小

时间：2025-07-07 06:38:28 来源：不咎既往网

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1月17日晚，管产规新（601099.SH）发布公告称，品违收到云南证监局行政监管措施决定书，和利这也是润影2023年开年以来首份券商资管罚单。

公告显示，新年响极经查，券商太平洋于2017年3月设立并管理的资管增规“太平洋宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的首罚司对收入指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，太平但公司仍违规新增该产品规模。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。对此，云南证监局出具两项处罚，一是对公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。

二是责令公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局局书面报告。

不过，太平洋表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。太平洋强调，“暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极小。”目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

尽管太平洋表示影响极小，但半年报显示，太平洋在2022年上半年实现资管业务收入6058.2万元，较上年同期增加3335.9万元，是主营业务中唯一毛利率同比增长的业务。

不仅是2022年上半年唯一毛利率同比增长的业务，2022年前三季度，尽管太平洋营业收入同比减少21.59%，但其资管业务手续费净收入依然实现了同比33.77%的增长。