最新!证监会对招商证券发警示函,公司回应:争取不再发生
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5月因系统故障而导致用户无法登录交易的发警发生,收到中国证监会警示函。示函截至7月12日收盘,公司招商证券微跌,不再港股报每股7.520港元,最新证监招商证券争总市值653.98亿港元;A股报每股13.86元,发警发生总市值1205亿元。示函
今年5月16日,公司有投资者反映招商证券APP无法登录,不再招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障,并表示恢复正常和致歉。
7月12日,证监会官方披露对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会称,发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善,责令其对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。
同时,招商证券胡滔、邓曙光、陈卓这三名员工还被出具警示函。
警示函称,胡滔作为公司总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为公司金融科技中心总监,陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理,对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定,我会决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
值得注意是,今年来招商证券系统故障频发。
除5月16日发生交易系统故障外,今年3月14日,有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障,包括无法成交和无法撤回交易等问题,当时招商证券交易系统故障曾一度登上微博热搜。
在3月的事故发生后,深圳证监局于4月1日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施,明确表示招商证券在3月的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题。要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划,充分了解系统架构及内部运行机制,强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理,完善应急处置机制,保障关键岗位人员的专业能力和数量配置,确保信息系统安全平稳运行;同时对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,并于3个月内完成整改和上报。也就是说,招商证券5月故障发生时,公司尚处于整改期内。
面对今日证监会警示函,招商证券证券部人士向媒体表示,公司对该事件进行了检讨和整改,争取不再发生同类事件。
年报显示,2021年全年,招商证券在信息技术方面投入11.92亿元,同比增长19.91%,占2020年母公司营业收入的6.32%。
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