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来源：重庆证监局

关于对王顺采取监管谈话措施的信息决定

王顺：

经查，你作为期货有限公司上海分公司工作人员、策略出处期货从业人员，建投在为投资者提供服务过程中存在转发部分截取的员工网络信息策略观点且未注明出处、未进行充分风险揭示，被监以及向投资者提出投资分析建议等问题，为投网络违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项的资者中转注明中信规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的提供规定，我局决定对你采取监管谈话的服务发部分截行政监管措施。请你于2022年5月16日携带有效身份证件到我局接受监管谈话。谈话地点：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦16楼1608会议室。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年4月27日

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